„EZiRO” w SWIB

Ewidencja Zdarzeń i Ryzyk Operacyjnych
 

Miło jest nam poinformować, że w odpowiedzi na oczekiwania Banków oraz wymogi ustawowe dotyczące efektywnego systemu wspierającego proces przeciwdziałania Prania Brudnych Pieniędzy oraz Finansowania Terroryzmu kończymy testy nowego modułu SWIB „EZiRO” – Ewidencja Zdarzeń i Ryzyk Operacyjnych .

Koncepcja EZiRO w SWIB zakłada, wykorzystywanie następujących elementów do oceny:

• Kartoteka klienta
• Listy branżowe,
• Czarne/ białe listy
• Listy krajów podwyższonego ryzyka
• Lista EKD
• Lista podmiotów wyłączonych z kontroli
• Lista transakcji typowych
• Lista państw członkowskich UE
• Słowniki zawierające czynniki ryzyka
• Transakcje klienta
• Formularze i Analizy
• Oświadczenia i Informacje
• Kursy walut

SWIB - EZiRO wyposażone jest w zestaw kryteriów podlegających ocenie oraz zestaw reguł, które zadanie kwalifikują klientów do odpowiedniej kategorii ryzyka.

Konstrukcja systemy, umożliwia przeprowadzenie niezbędnych modyfikacji przez pracownika Banku, pozwalając na zoptymalizowanie procesu. Pracownik Banku w zależności od potrzeb, tworzy lub modyfikuje dodatkowe reguły odpowiedzialne z autokontrole podczas weryfikacji lub eliminuje błędnie funkcjonujące kryteria, które generują alarmy.

Dodatkowymi elementami systemu są:

• moduł raportowania z oceną ryzyka klienta
• harmonogram częstotliwości oceny ryzyka klienta
• zakres oceny w zależności od przypisania do grupy typów klienta z zarządzaniem sprawą
• moduł oznaczania i weryfikacji klienta przez pracownika Banku
• moduł analiz operacji podejrzanych
• notatki z analizy
• obsługa grup ryzyka
• lista rachunków
• lista operacji ponad-progowych
• identyfikacja właściciela rachunku
• identyfikacja Nadawcy
• identyfikacja Odbiorcy
• identyfikacja i rejestracja operacji
• generator raportów własnych
• generator raportów do GIF
• import i eksport list
• moduł administracji, uprawnień i zarządzania szablonami reguł

Powyżej zaprezentowana została tylko część możliwości jakie może Państwu zaoferować SWIB - EZiRO. Oferta jest w taki sposób przygotowywana, aby ściśle odpowiadała wymaganiom Banku. Dlatego prosimy o kontakt w celu weryfikacji Państwa potrzeb co pozwoli przedstawić najlepsze rozwiązanie. Szczegółowe informacje na temat implementacji i funkcjonalności udziela:

Dział Systemów Bankowych I-BS.pl  tel: 015 687 41 21

Więcej informacji o SWIB: Przejdź dalej